首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。
证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。
admin
2022-04-22
22
问题
证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。
选项
A、作获利保证
B、共担风险
C、虚假宣传
D、误导客户
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/wHk2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
期货公司存管的期货保证金属于()所有。
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。()
期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律、会计业务4年以上经验。()
期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的,期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。()
随机试题
下列符合“木曰曲直”生理特点的是
关于重要性的概念,下列表述中错误的是()
A、Teaisbetterthancoffee.B、Themanshouldswitchtotea.C、Therearetworeasonsnottodrinkcoffee.D、Themanshouldn’tdr
夏季热上盛下虚证的病机是
肛隐窝炎的并发症是()
电路如图所示,已知Is=5A,US=3V,当恒流源单独作用时,流过电阻R的电流是3A,那么,当恒流源和恒压源共同作用时,流过电阻R的电流I值为()。
按照费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成规定,下列费用项目应列入材料费的有()。
B公司属于拥有大量资产、净资产为正值的上市公司,2005年度该公司财务报表的上要数据如下(单位:万元):销售收入1000税后利润100股利
从某种意义上说,既是计划工作的基础,又是控制基本标准的是()。
ShoppinghabitsintheUnitedStateshavechangedgreatlyinthelastquarterofthe20thcentury.【C1】______inthe1900smostAm
最新回复
(
0
)