证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 45

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

证券市场()包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是()。

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。()

小叶性肺炎是

初产妇第一产和活跃期延长是指活跃期超过()

黄芪的气味为

某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本600万美元，其中外国投资者以实物出资120万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的是（）。

“雾霭渐渐褪去，东方泛白，启明星闪烁着，为茫然的人们指引着前进的方向。”被称为“启明星”的是太阳系中的()。

《上海实施科教兴市战略行动纲要》把“科教兴市”作为全市的主战略，目标是()。

张某(30岁)因被人打伤，身体受到伤害，那么他行使侵权行为之债的请求权，其诉讼时效期间自其知道侵害事实发生之日起是多长时间?()

[*]

TheConceptofStyleStylemaybedefinedasthecharacteristicmannerofpresentationofanyartform.Wedistinguishbetweent

Theultimateofadvertisement______peopletobuy,evenbuywhattheyneedn’t.

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

证券市场()包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是()。

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。()

小叶性肺炎是

初产妇第一产和活跃期延长是指活跃期超过()

黄芪的气味为

某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本600万美元，其中外国投资者以实物出资120万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的是（）。

“雾霭渐渐褪去，东方泛白，启明星闪烁着，为茫然的人们指引着前进的方向。”被称为“启明星”的是太阳系中的()。

《上海实施科教兴市战略行动纲要》把“科教兴市”作为全市的主战略，目标是()。

张某(30岁)因被人打伤，身体受到伤害，那么他行使侵权行为之债的请求权，其诉讼时效期间自其知道侵害事实发生之日起是多长时间?()

[*]

TheConceptofStyleStylemaybedefinedasthecharacteristicmannerofpresentationofanyartform.Wedistinguishbetweent

Theultimateofadvertisement______peopletobuy,evenbuywhattheyneedn’t.

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。