首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
admin
2021-04-29
20
问题
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
选项
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
答案
A
解析
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/w2r2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()
任何单位或者个人擅自从事期货业务的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述,正确的有()。
随机试题
下列对左侧忽略的患者训练不恰当的是
复杂风场指评价范围内存在局地风速、风向等因子不一致的风场。以下属于复杂风场的有()。
注册咨询工程师(投资)执业资格考试没有()等方面的限制。
混凝土立方体抗压强度是由混凝土立方体试块测得的。关于龄期和保证率,下列表述正确的是()。
我国证券公司的设立实行()。
中国古代雕塑史上的第一个高峰是在()。
美国新任驻中国大使坐经济舱赴任。中国节目主持人问:“您是否想为美国省点钱来还中国的债?”上述提问的方式,和以下哪项不同?
语句RELEASEALLEXCEPTA?能够清除的变量是()。
有如下程序:#inc1ude<iostream>usingnamespacestd;c1assMusic{public:voidsetTitle(char*str){strcpy(ti
Theysucceededatlastafteradoptingan(effect)______teachingmethod.
最新回复
(
0
)