发行人出现的下列情况中，中国证监会可自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有( )。[2017年9月真题] Ⅰ．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ．持续督导期间信息披露文件存在虚

admin2022-08-17 27

问题发行人出现的下列情况中，中国证监会可自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有( )。[2017年9月真题]
Ⅰ．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅴ．持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关系方违规占用发行人资源，涉及金额较大

选项 A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析 Ⅱ、Ⅲ两项，《保荐办法》(2017年修订)第67条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。而根据第68条规定，发行人在持续督导期间出现Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

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