首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ.持有发行人股份 Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作 Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ.参与组织编制的与保荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ.持有发行人股份 Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作 Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ.参与组织编制的与保荐
admin
2021-11-18
35
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。
Ⅰ.持有发行人股份
Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作
Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vww2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于股票的交易,下列表述错误的是()。
下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是()。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所换股份的来源相同
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。
下列选项中,能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建市的融资渠道
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
地方政府一般债券,采用承销或招标方式的。发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
随机试题
宏远机械厂是一国有企业,该厂于2003年6月1日被债权人申请破产,2003年8月1日人民法院依法宣告其破产,8月10日成立清算组,企业破产时管理的财产和债权人申报的债权情况如下:(1)企业破产时经营管理的财产评估变现价值如下:①第1号房产:
Opticalillusionsarelikemagic,thrillingusbecauseoftheircapacitytorevealthefallibilityofoursenses.Butthere’smo
A.半慢胰岛素锌混悬液B.慢胰岛素锌混悬液C.中性精蛋白锌胰岛素D.低精蛋白锌胰岛素E.精蛋白锌胰岛素
患儿,男,4岁,诊断为脓胸,入院第3天发生呼吸困难,喘憋,胸闷,烦躁,心率快,右下肺叩浊音,右上肺叩鼓音。最可能发生了
A、 B、 C、 D、 E、 A
《招标投标法》规定,报价不得低于成本价,成本价可由()确定。
【2015下】中学生小辉因害怕被教师批评而遵守上课纪律。根据柯尔伯格的道德认知发展阶段理论,小辉的道德发展处于哪个阶段?()
下列加下划线的字词意义不相同的一项是()。
已知y=lnx/x,则y’=____________.
田先生认为,绝大部分笔记本电脑运行速度慢的原因不是CPU性能太差;也不是内存容量太小,而是硬盘速度太慢,给老旧的笔记本电脑换装固态硬盘可以大幅提升使用者的游戏体验。
最新回复
(
0
)