下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

admin2009-09-27 55

问题下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

选项 A、华昌上市公司的董事张某，在任职期间的1年内转让其所持华昌公司30%的股票
B、华海证券公司的从业人员李某，在任职期间，买卖建海上市公司的股票，华海证券公司从业人员李某与建海公司无任何关联关系
C、为华昌股份有限公司2007年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的注册会计师王某，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有的华昌公司的股票
D、为华昌股份有限公司首次发行股票出具审计报告的诚信会计师事务所的注册会计师赵某，在该公司股票承销期满后的第12个月，买卖该公司的股票

答案A,B,C

解析本题考核证券交易的规则。① 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。因此，选项A中董事张某的行为违法。② 证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票。③ 为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5日内，不得买卖该种股票。C选项中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为。④ 为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vwaoFFFM

本试题收录于：中级经济法题库中级会计专业技术资格分类

中级经济法

中级会计专业技术资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

中级经济法

中级会计专业技术资格

下列有关存货的适时制库存控制系统的说法正确的有()。

制定转移价格时，最理想的选择是()。

下列各项中，属于长期投资决策静态评价指标的是(　　)。

关于资金时间价值，下列表述不正确的是()。

一般而言，随着通货膨胀的发生，变动收益证券要比固定收益证券能更好地避免购买力风险。(　　)

根据时点指标假设可知，下列说法正确的有()。

某保险公司的推销员每月固定工资2000元，在此基础上，推销员还可按推销保险金额的1‰领取奖金，那么推销员的工资费用属于()。

某公司目前的信用条件N/30，年赊销收入3000万元，变动成本率70%，资金成本率12%，为使收入增加10%，拟将政策改为“2/10，1/20，N/60”，客户付款分布为：60%，15%，25%，则改变政策后会使应收账款占用资金的应计利息()。

下列表述不正确的是()。

下列各项中，属于企业长期借款合同一般性保护条款的有()。

OneBritishschoolisfindingthatallowingchildrentolistentomusicoreventohavetheTVonwhilestudyingishelpingimpr

RA的关节畸形可表现为

女，45岁。发现子宫肌瘤5年，3年前行乳腺癌手术，术后服三苯氧胺至今，最近检查子宫增大如孕10周，收入院准备做全子宫+双侧附件切除手术。术中切断的子宫韧带不包括以下哪项

下列关于工程分包的表述，正确的是()。

名联：“龙德正中天，四海雍熙符广运；凤城回北斗，万邦和谐颂平章”题写在()上。

运输保险是指在运输过程中基于运载工具或货物产生的财产保险、责任保险。（）

社会工作者小姜在某康复中心为精神障碍者家属开展小组服务，在小组中，小姜向组员介绍精神康复知识与精神障碍者相处技巧，并向组员传授缓解照顾压力的方法，小姜主持的这个小组属于()。

Washington:TheBushadministrationhas【C1】forthefirsttimethatitmaybewillingto【C2】amultinationalforce

Fast-foodfirmshavetobeathick-skinnedbunch.Healthexpertsregularlylambastethemforpeddlingfoodthatmakespeoplefat

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

中级经济法

中级会计专业技术资格

下列有关存货的适时制库存控制系统的说法正确的有()。

制定转移价格时，最理想的选择是()。

下列各项中，属于长期投资决策静态评价指标的是( )。

关于资金时间价值，下列表述不正确的是()。

一般而言，随着通货膨胀的发生，变动收益证券要比固定收益证券能更好地避免购买力风险。( )

根据时点指标假设可知，下列说法正确的有()。

某保险公司的推销员每月固定工资2000元，在此基础上，推销员还可按推销保险金额的1‰领取奖金，那么推销员的工资费用属于()。

某公司目前的信用条件N/30，年赊销收入3000万元，变动成本率70%，资金成本率12%，为使收入增加10%，拟将政策改为“2/10，1/20，N/60”，客户付款分布为：60%，15%，25%，则改变政策后会使应收账款占用资金的应计利息()。

下列表述不正确的是()。

下列各项中，属于企业长期借款合同一般性保护条款的有()。

OneBritishschoolisfindingthatallowingchildrentolistentomusicoreventohavetheTVonwhilestudyingishelpingimpr

RA的关节畸形可表现为

女，45岁。发现子宫肌瘤5年，3年前行乳腺癌手术，术后服三苯氧胺至今，最近检查子宫增大如孕10周，收入院准备做全子宫+双侧附件切除手术。术中切断的子宫韧带不包括以下哪项

下列关于工程分包的表述，正确的是()。

名联：“龙德正中天，四海雍熙符广运；凤城回北斗，万邦和谐颂平章”题写在()上。

运输保险是指在运输过程中基于运载工具或货物产生的财产保险、责任保险。（）

社会工作者小姜在某康复中心为精神障碍者家属开展小组服务，在小组中，小姜向组员介绍精神康复知识与精神障碍者相处技巧，并向组员传授缓解照顾压力的方法，小姜主持的这个小组属于()。

Washington:TheBushadministrationhas【C1】______forthefirsttimethatitmaybewillingto【C2】______amultinationalforce

Fast-foodfirmshavetobeathick-skinnedbunch.Healthexpertsregularlylambastethemforpeddlingfoodthatmakespeoplefat

下列各项中，属于长期投资决策静态评价指标的是(　　)。

一般而言，随着通货膨胀的发生，变动收益证券要比固定收益证券能更好地避免购买力风险。(　　)

Washington:TheBushadministrationhas【C1】forthefirsttimethatitmaybewillingto【C2】amultinationalforce