首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从业人员不得有下列( )行为。
证券公司从业人员不得有下列( )行为。
admin
2015-03-18
24
问题
证券公司从业人员不得有下列( )行为。
选项
A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
A,B
解析
C项属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为;D项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vnA2FFFM
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有( )。
未转换的可转换公司债券数量少于( )万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的,作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。()
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。()
因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )
主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后( )个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是( )。
证券账户的种类包括()。
证券交易的特征主要表现为()。
充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中折算率最高的是()。
随机试题
背景某写字楼项目,建筑面积84540.4m2,两层连通整体地下室,地上为两栋塔楼,基础形式为筏板基础,结构体系为全现浇钢筋混凝土剪力墙结构。地下结构施工过程中,发生如下事件:事件一:地下室底板外防水设计为两层2mm的改性沥青卷材,施工单位拟采用热熔法、
把暂时中毒的催化剂经过一定方法处理后,恢复到一定活性的过程称为催化剂的()。
所谓“四书”指的是《论语》、《大学》、《中庸》和()
被执行人未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务的,下列关于人民法院采取限制消费措施的说法中正确的是:()
工程项目实施过程中,业主、监理、承包人三方之间来往的正式函件对各方都具有约束能力。()
以下指标能基本判定市场价格将上升的是()。
科学家对发掘于埃塞俄比亚哈达尔遗址的南方古猿足骨的第4根跖骨化石进行分析研究后发现,非洲南方古猿具有定型的弓形足。他们据此认为,人类的祖先早在320万年前就开始像现代人一样用双脚行走。以下哪项如果为真,最能支持上述论证?()
“井蛙不可以语于海者,拘于虚也;夏虫不可以语于冰者,笃于时也。”这句话蕴含的哲学道理有()。
不考虑数额,下列哪一行为不属于使用假币()
Onceyou’vemadetheInternetconnection,youcarlsend(75)________________toanyofcomputeruserallaroundtheworlD.
最新回复
(
0
)