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  3. 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-04-23  36
问题 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(    )。
    I．客户身份核实               Ⅱ．客户账户变动确认
    Ⅲ．是否向客户充分揭示风险    Ⅳ．是否存在全权委托行为
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
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