证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

admin2013-03-31 31

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案D

解析《证券法》第171条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为；(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。据此，本题的ABC三个选项均违反了《证券法》的规定，不为本题的选项。对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失，证券投资咨询机构作为受托人只是提供投资分析、预测或者建议等咨询服务，是否采纳由委托人决定，因此受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任，据此，D选项是符合法律规定的，应为本题的选项。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/viflFFFM

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

试卷一

法律职业资格

《公司法》规定，经国务院证券管理部门批准，公司股票可以到境外上市，具体办法由国务院作出特别规定。该规则属于下列哪一选项?()

下列哪一选项不是《立法法》第8条规定的只能制定法律的事项?()

下列哪些说法是错误的?()

关于附带民事诉讼的表述，下列哪个说法是正确的?()

对于本案中赵某、钱某、陈某三人行为，以下说法不正确的是()。本案中共同犯罪的说法正确的是()。

以下哪些人员不符合公务员的条件?()

高血压的并发症下列哪项较少见

投标人可以从事的行为有(　　)。

关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有()。

我国有学者提出()的青年发展课题。

Thisistheageofthequickaction.Wehaveinstantsatisfaction,fastfood,speedreading,mobilephones;eventhestressmana

感官在刺激物持续作用下引起感受性起伏变化的现象是()。(2015．湖南)

下列对事业单位属性表述正确的是()。(常考)

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

试卷一

法律职业资格

《公司法》规定，经国务院证券管理部门批准，公司股票可以到境外上市，具体办法由国务院作出特别规定。该规则属于下列哪一选项?()

下列哪一选项不是《立法法》第8条规定的只能制定法律的事项?()

下列哪些说法是错误的?()

关于附带民事诉讼的表述，下列哪个说法是正确的?()

对于本案中赵某、钱某、陈某三人行为，以下说法不正确的是()。本案中共同犯罪的说法正确的是()。

以下哪些人员不符合公务员的条件?()

高血压的并发症下列哪项较少见

投标人可以从事的行为有( )。

关于交易所上市基金的特征，下列说法正确的有()。

我国有学者提出()的青年发展课题。

Thisistheageofthequickaction.Wehaveinstantsatisfaction,fastfood,speedreading,mobilephones;eventhestressmana

感官在刺激物持续作用下引起感受性起伏变化的现象是()。(2015．湖南)

下列对事业单位属性表述正确的是()。(常考)

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

投标人可以从事的行为有(　　)。