由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

admin2022-10-31 32

问题由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析根据我国对金融犯罪的定义，金融犯罪是指在金融活动中，侵害金融管理制度、金融市场秩序以及其他社会经济关系的行为。对比巴塞尔委员会关于操作风险的定义，金融犯罪显然不包括那些由于银行自身不完善的流程和系统漏洞以及外部事件等因素造成的操作风险。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/viDiFFFM

本试题收录于：法律题库银行系统招聘考试分类

法律

银行系统招聘考试

相关试题推荐

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有()信息。
王先生申请在某上市证券公司开展融资融券交易，经过该证券公司征信调查，发现王先生之前的交易历史，诚信记录和还款能力都十分出色，同时王先生持有该证券公司的证券。根据对客户开展融资融券业务的规定，证券公司()。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定
上市公司出现()的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。　Ⅰ．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负　Ⅱ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具元法表示意见或否定意见的审计报告　Ⅲ．公司主要银行账号被冻结
关于证券公司从事融资融券业务，以下做法正确的有()。　Ⅰ．向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，保证金仅限为现金　Ⅱ．证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入　Ⅲ．客户交存的保证金以及通过
下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。　Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元　Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚　Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的()进行监督。　Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况　Ⅱ．客户的委托资金的动用情况　Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况　Ⅳ．客户证券的动用情况
将他人注册商标作为企业名称中的字号使用，误导公众的，应当依照()处理。
《企业知识产权管理规范》以企业()为标准化对象。

随机试题

下列说法正确的有()
遗尿经常发生于
A．慢性龋B．急性龋C．静止龋D．口干性龋E．放射性龋因头颈部放疗导致的猛性龋称为()
有一根三跨的钢筋混凝土等截面连续梁，q=p+g=25kN／m(设计值)如图所示。混凝土强度等级为C30，梁纵向受力钢筋采用HRB335钢，纵向受力钢筋合力点至截面近边的距离as=35mm，梁截面b×h=200mm×500mm。假定该连续梁的B、C支
地理信息管理系统中，应急预案包括()。
2×16年1月1日，甲公司以银行存款3000万元取得乙公司60％的股权，能够对乙公司实施控制；当日，乙公司可辨认净资产公允价值为4500万元(与账面价值相同)。2×17年10月1日，乙公司向非关联方丙公司定向增发新股，增资2700万元，相关手续于当日完成。
()是一个教师是否成熟的重要标志。
关于确定一项突击性任务的人选，甲、乙、丙三位推荐人的意见分别是：甲：不是选派小张，就是选派小王。乙：如果不选派小张，就不选派小王。丙：只要不选派小王，就不选派小张。以下几项中：同时满足甲、乙、丙三人意见的方案是(
Thecollapseofbeliefwehavebeenwitnessingthroughoutthetwentiethcenturycomeswithglobalism.Thepostmodernconditioni
A、Shy.B、Meticulous.C、Outgoing.D、Studious.C

最新回复(0)

由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

法律

银行系统招聘考试

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有()信息。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。 Ⅰ．公司的董事发生变动 Ⅱ．公司发生重大亏损 Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅳ．公司申请破产的决定

指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的()进行监督。 Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况 Ⅱ．客户的委托资金的动用情况 Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况 Ⅳ．客户证券的动用情况

将他人注册商标作为企业名称中的字号使用，误导公众的，应当依照()处理。

《企业知识产权管理规范》以企业()为标准化对象。

下列说法正确的有()

遗尿经常发生于

A．慢性龋B．急性龋C．静止龋D．口干性龋E．放射性龋因头颈部放疗导致的猛性龋称为()

有一根三跨的钢筋混凝土等截面连续梁，q=p+g=25kN／m(设计值)如图所示。混凝土强度等级为C30，梁纵向受力钢筋采用HRB335钢，纵向受力钢筋合力点至截面近边的距离as=35mm，梁截面b×h=200mm×500mm。假定该连续梁的B、C支

地理信息管理系统中，应急预案包括()。

()是一个教师是否成熟的重要标志。

Thecollapseofbeliefwehavebeenwitnessingthroughoutthetwentiethcenturycomeswithglobalism.Thepostmodernconditioni

A、Shy.B、Meticulous.C、Outgoing.D、Studious.C

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定

指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的()进行监督。　Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况　Ⅱ．客户的委托资金的动用情况　Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况　Ⅳ．客户证券的动用情况