下列各项中，不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。

admin2010-09-09 28

问题下列各项中，不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。

选项 A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B、被中国证监会公开谴责超过3次
C、在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

答案B,C

解析询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。

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下列各项中，不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。(　　)

证券营业部的业务差错一般分为以下(　　)种类。

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有(　　)。

以下所列的事项中属于内幕信息的有(　　)。

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。(　　)

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。(　　)

公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)内有效。

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。(　　)

管道安装时，不锈钢螺栓、螺母应涂以二硫化钼。 ()

团队成员之间应、、、__。

泌尿系统肿瘤最具特点的临床症状是

关于Snellen视力表，以下说法错误的是

垂熔玻璃滤器使用后用水抽洗后，可用作浸泡处理的溶液是

下列事项中，符合金融资产终止确认条件的是()。

党的十九大是在我国全面建成小康社会决胜阶段召开的一次十分重要的代表大会，是党和国家政治生活中的一件大事。()

穆勒

Bytheendoflastyear,we______about$10000.

下列各项中，不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。( )

证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有( )。

以下所列的事项中属于内幕信息的有( )。

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。( )

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )

公开募集证券说明书自最后签署之日起( )内有效。

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )

管道安装时，不锈钢螺栓、螺母应涂以二硫化钼。 ()

团队成员之间应__________、____________、____________、____________。

泌尿系统肿瘤最具特点的临床症状是

关于Snellen视力表，以下说法错误的是

垂熔玻璃滤器使用后用水抽洗后，可用作浸泡处理的溶液是

下列事项中，符合金融资产终止确认条件的是()。

党的十九大是在我国全面建成小康社会决胜阶段召开的一次十分重要的代表大会，是党和国家政治生活中的一件大事。()

穆勒

Bytheendoflastyear,we______about$10000.

(　　)负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。(　　)

证券营业部的业务差错一般分为以下(　　)种类。

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有(　　)。

以下所列的事项中属于内幕信息的有(　　)。

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。(　　)

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。(　　)

公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)内有效。

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。(　　)

团队成员之间应、、、__。