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个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整
admin
2019-08-10
21
问题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.申请报告
Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ
答案
B
解析
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:
(1)中请报告。
(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。
(4)证券业执业证书。
(5)从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
(6)保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。
(8)中国证监会要求的其他材料。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vXw2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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