下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解

admin2020-02-11 29

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、ⅠⅡ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vJw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债采取()方式发行金融债券。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会

腰4-5间盘突出最常受累的神经根是

A、APTT延长，PT正常，加正常血浆能纠正B、APTT延长，PT延长，加正常血浆能纠正C、APTT延长，PT延长，TT延长，加正常血浆不能纠正D、APTT延长，pT延长，TT延长，加甲苯胺蓝纠正E、APTT延长，PT正常

成年蜂发病，剖检见肠道失去弹性、易破裂，颜色由蜜黄色变为灰白色，肠道外表环纹消失。检查病原应采集病料的部位是

女，61岁。半年内出现3次突然不能言语，每次持续30分钟左右，第3次伴右侧肢体麻木，既往有房颤病史，神经系统检查正常，最可能的诊断是

A．诺氟沙星B．异烟肼C．氟康唑D．磺胺嘧啶E．磺胺甲曝唑化学结构中含有喹啉环

轻质隔墙不含下列()。

根据表1的数据计算除尘效率。根据表2所提供的数据，补充填写表中污水处理站进水、出水空缺的数据。

学生学习了角之后，再学习锐角、直角和钝角，这种教学利用的迁移是水平迁移。()

若有以下程序段structst{intn;structstnext;};structsta[3]={5,&a[1],7,&a[2],9,’\0’},p;p=&a[0];则以下选项中值为6的表达式是

ThemilitaryaspectoftheUnitedStatesCivilWarhasalwaysattractedthemostattentionfromscholars.Theroarofgunfire,t

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债采取()方式发行金融债券。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会

腰4-5间盘突出最常受累的神经根是

A、APTT延长，PT正常，加正常血浆能纠正B、APTT延长，PT延长，加正常血浆能纠正C、APTT延长，PT延长，TT延长，加正常血浆不能纠正D、APTT延长，pT延长，TT延长，加甲苯胺蓝纠正E、APTT延长，PT正常

成年蜂发病，剖检见肠道失去弹性、易破裂，颜色由蜜黄色变为灰白色，肠道外表环纹消失。检查病原应采集病料的部位是

女，61岁。半年内出现3次突然不能言语，每次持续30分钟左右，第3次伴右侧肢体麻木，既往有房颤病史，神经系统检查正常，最可能的诊断是

A．诺氟沙星B．异烟肼C．氟康唑D．磺胺嘧啶E．磺胺甲曝唑化学结构中含有喹啉环

轻质隔墙不含下列()。

根据表1的数据计算除尘效率。根据表2所提供的数据，补充填写表中污水处理站进水、出水空缺的数据。

学生学习了角之后，再学习锐角、直角和钝角，这种教学利用的迁移是水平迁移。()

若有以下程序段structst{intn;structst*next;};structsta[3]={5,&a[1],7,&a[2],9,’\0’},*p;p=&a[0];则以下选项中值为6的表达式是

ThemilitaryaspectoftheUnitedStatesCivilWarhasalwaysattractedthemostattentionfromscholars.Theroarofgunfire,t

若有以下程序段structst{intn;structstnext;};structsta[3]={5,&a[1],7,&a[2],9,’\0’},p;p=&a[0];则以下选项中值为6的表达式是