财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。 I．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

admin2017-02-14 52

问题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。
I．委托人的高级管理人员
Ⅱ．委托人的董事
Ⅲ．委托人的监事
Ⅳ．委托人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。()

初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。()

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

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某人现在在银行存款1000元，单利年利率为2．5％，则3年年末本利和为()元。

依据《大气污染防治法》，(　　　)依照国务院规定的条件和程序，核定企业事业单位的主要大气污染物排放总量，核发主要大气污染物排放许可证。

有全国政协委员认为，坐上了政协委员这个位置，就不是个普通人，就得对宪法负责，对国家和人民负责，并建议委员们对宪法宣誓。这说明()。

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与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。()

初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。()

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

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依据《大气污染防治法》，( )依照国务院规定的条件和程序，核定企业事业单位的主要大气污染物排放总量，核发主要大气污染物排放许可证。

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