证券经纪业务的一线监管机构是( )，

admin2019-08-10 24

问题证券经纪业务的一线监管机构是( )，

选项 A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证监会派出机构
D、中国证券业协会

答案B

解析证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/v5w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书等规定的资料。
用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。
以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权
金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ．交易场所和交易组织形式不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。
LOF与ETF、不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金
某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统
证券交易所监事会的职能有()。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

随机试题

腹膜炎症或腹部手术后的患者多采取半卧位，为什么?
A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是
免疫原性最弱的抗原是
码头前沿安全地带以外的泊位水域()。
甲公司为股份有限公司，2017年12月1日，甲公司以每股3元的价格回购股票1000万股，每股面值1元，共支付回购款3000万元。回购前，公司的股本为10000万元，资本公积为5000万元(均为发行股票产生的溢价)，盈余公积为4000万元，未分配利
简述幼儿科学教育领域的学习与发展目标。
A、0B、2C、3D、4B
下面关于司法的说法，正确的有()。
结合材料回答问题：“新年不欠旧年账，今生不欠来生债”，这是孙东林和哥哥孙水林的共同准则。1989年，孙东林与哥哥孙水林一同组建起建筑队伍，开始在北京、河南等地承接建筑工程和装饰工程。此后的20年中，无论遇到什么状况，孙东林从未拖欠过工人的工资。有时工程款
Wherethereisnoproductyetmeetinganeed,theopportunitiesareunlimited.

最新回复(0)

证券经纪业务的一线监管机构是( )，

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书等规定的资料。

用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。

以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ．交易场所和交易组织形式不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

LOF与ETF、不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

腹膜炎症或腹部手术后的患者多采取半卧位，为什么?

A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是

免疫原性最弱的抗原是

码头前沿安全地带以外的泊位水域()。

简述幼儿科学教育领域的学习与发展目标。

A、0B、2C、3D、4B

下面关于司法的说法，正确的有()。

Wherethereisnoproductyetmeetinganeed,theopportunitiesareunlimited.