根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券

admin2022-03-23 32

问题根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监督机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章制度及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券自营业务涉及的法律是《中华人民共和国证券法》(对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定)；涉及的行政法规是《证券公司监督管理条例》(对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定)；涉及的部门规章是《证券公司风险控制指标管理办法》；涉及的规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司证券自营业务指引》《证券公司内部控制指引》等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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