客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 34

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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下列关于道德的继承性，说法错误的是()。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是()。
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。
公司内部控制的核心是()。
“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。
基金持有人与基金管理人之间的关系是()。
以下符合基金公司内部控制目标的是()。
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

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A．蜂蜡B．糯米糊C．乙醇D．炼蜜E．药汁水丸的制备材料为()。
由平卧位突然站立时每搏输出量减少。其原因是心迷走神经兴奋。()
下列活动中，不属于大型群众性活动的是()。
下列收入属于应计入销售额缴纳增值税的是()。
采用对偶故事法对儿童道德发展进行研究的学者是()。
EPQ测验属于()
软件维护活动包括以下几类：改正性维护、适应性维护、【】维护和预防性维护。
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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于道德的继承性，说法错误的是()。

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。

公司内部控制的核心是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

以下符合基金公司内部控制目标的是()。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

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由平卧位突然站立时每搏输出量减少。其原因是心迷走神经兴奋。()

下列活动中，不属于大型群众性活动的是()。

下列收入属于应计入销售额缴纳增值税的是()。

采用对偶故事法对儿童道德发展进行研究的学者是()。

EPQ测验属于()

软件维护活动包括以下几类：改正性维护、适应性维护、【】维护和预防性维护。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于道德的继承性，说法错误的是()。

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。

公司内部控制的核心是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

以下符合基金公司内部控制目标的是()。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

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