下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

admin2016-07-08 30

问题下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

选项 A、涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁人措施
B、构成犯罪的，应当采取终身市场禁人措施
C、采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
D、被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证

答案D

解析涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施：中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。()

下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有()。

下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有()。

在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。

中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

公开发行的可转换公司债券，如果()，应当召开债券持有人会议。

简述重要性与审计风险。

关于隐斜的叙述错误的是（）

在资源管理要求中不包括哪项内容

在机体胃肠道中，脂肪酶的分泌主要来自()。

地基与基础是一对关系密切的工作伙伴，相互之问不可分离，某些特定场所，地基与基础是指同一个东西。()

在收益率—标准差构成的坐标中，夏普指标就是(　　)。

代理业务的客观性原则，要求银行从业人员在向客户推荐产品时，客观地说明产品类型、特点、购买方式、投资方向等要素。()

法律和自由是一对辩证关系。以下关于法律和自由的关系的表述中，正确的有

A、 B、 C、 D、 A

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对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。()

下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有()。

下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有()。

在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。

中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

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符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

公开发行的可转换公司债券，如果()，应当召开债券持有人会议。

简述重要性与审计风险。

关于隐斜的叙述错误的是（）

在资源管理要求中不包括哪项内容

在机体胃肠道中，脂肪酶的分泌主要来自()。

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代理业务的客观性原则，要求银行从业人员在向客户推荐产品时，客观地说明产品类型、特点、购买方式、投资方向等要素。()

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A、 B、 C、 D、 A

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