督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 35

问题督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/utq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于开放式基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

不同的基金公司的投资管理部门设置有所差别，但基本包括()等几个部分。I．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析的三项假定为()。I．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．局势是可控的

下列关于基金管理费和托管费的表述中，不正确的是()。

下列关于私募股权投资的说法中，不正确的是()。

私募股权投资基金的组织结构不包括()。

关于买断式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是()。

甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10％，净利润增长8％，总资产增加12％，总负债增加9％。则该公司2015年与2014年相比，下列叙述错误的是()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

矫正是针对塑性变形的。

下列除哪项外都是主治风湿热痹的药组()(1997年第38题)

肺结核肺水肿

机体内物质转化和能量转化有赖于气的何种功能()

《中华人民共和国对外贸易法》中所称的对外贸易是指货物的进出口()

NFC是一种远距离连接协议，提供各种设备间轻松、安全、迅速而自动的通信。与无线世界中的其他连接方式相比，NFC是一种远距离的私密通信方式。()

正是因为畏惧和仇视舆论监督，少数无良官吏要绞尽脑汁甚至是______地扼杀舆论监督。个别无良官员为了封杀记者之口，可以采用重金贿赂，可以滥用权力进行阻挠，甚至于不惜采取暴力手段。填入横线部分最恰当的一项是()。

Inthisparttheinterlocutorasksquestionstoeachofthecandidatesinturn.Youhavetogiveinformationaboutyourselfand

A、Theywerenaughty.B、TheyhatedMr.Flowers.C、Mr.Flowersdidn’tletthemwatchflowers.D、Theyjustwantedtoplayajokeon