首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
admin
2021-08-13
41
问题
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
选项
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例
答案
C
解析
《反洗钱法》第17条规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/utG1FFFM
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在外汇理财产品中,()是指将基础产品如储蓄、浮动收益产品等,与利率期权、汇率期权等相结合,并在合约中体现这种期权的复合产品。
银行业从业人员在()的监督下,自觉遵守《银行业从业人员职业操守》。
调整证券发行、交易、监管等活动中经济关系的法律法规是()。
结构性外汇理财产品的客户投资者面临的风险因素有()。
下列关于艺术品投资的说法中,错误的是()。
()是指为了使家庭财产及其产生的收益在家庭成员之间实现合理的分配而做的财务规划。
下列选项中,属于理财师的职业特征的有()。
下列金融衍生产品中,()赋予持有人的实质是一种权利。
()是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据,决定了客户的目标、期望是否合理。
下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。
随机试题
《饮马长城窟行.青青河畔草》:_________,海水知天寒。
下列关于计算机病毒的叙述中,正确的是_______。
中药生产企业的检验操作不包括
甲市A区的王某到甲市商业银行存款,因工作人员疏忽,在存款单上误将王某所存金额打印成16万元,而王某实际所存金额仅为16000元。后储蓄所工作人员发现,便找到王某要求改正存款单,但王某不同意。于是甲市商业银行向A区人民法院起诉王某,要求王某返还存单进行更改。
欲配制500mLpH=5.0的缓冲溶液,应选择下列哪种混合溶液较为合适。()
《危险化学品安全管理条例》第7条规定,国家对危险化学品的生产和储存实行统一规划、合理布局和严格控制,并对危险化学品生产、储存实行()。《危险化学品安全管理条例》第17条规定,生产、储存、使用剧毒化学品的单位,应当对本单位的生产、储存装置()进行
工程施工质量不符合要求时,经返工重做或更换器具、设备的检验批后应()。
事故处理包括事故的技术处理和()。
女职工王某因怀孕不能从事原岗位的工作,王某所在用人单位()。
Flyer2000/aFlyer2000注意题目要求不超过三个词和一个数字,或一个数字,故此处冠词a可填可不填。
最新回复
(
0
)