保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行

admin2022-08-17 34

问题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

选项 A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析《保荐办法》(2017年修订)第39条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()。 Ⅰ．截至前一日的基金资产净值 Ⅱ．前一日的每万份基金收益 Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金

公募基金行业规范的内容不包括()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

“三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。下列不属于“三公”原则的是()。

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

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政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

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合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

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与散发性先天性甲状腺功能减低症病因无关的是()

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我国工程项目基本建设包括：①编制计划任务书，选定建设地点；②初步设计，经批准列入国家年度计划后组织施工；③经批准后，进行勘察设计；④工程按设计建成，进行验收、交付使用，则正确的建设程序是( )。

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甲骑车从A地到B地，乙骑车从B地到A地，甲每小时比乙多走2千米，两人在上午8时同时出发，到上午10时两人还相距36千米，到中午12时两人又相距36千米，A、B两地的距离是多少千米?

(2008年单选33)“以五声听狱讼求民情”的司法审判制度发端于()。

Hippiesweremembersofayouthmovementofthe1960’sand1970’sthatstartedintheUnitedStatesandspreadtoCanada,Great

我国工程项目基本建设包括：①编制计划任务书，选定建设地点；②初步设计，经批准列入国家年度计划后组织施工；③经批准后，进行勘察设计；④工程按设计建成，进行验收、交付使用，则正确的建设程序是(　　)。