( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 33

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

按照金融工具发行和流通特征划分，金融市场可分为()。

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(　　)

下列关于封闭式基金的说法，正确的有()。

研究风险转移问题所进行的规划是()。

按照4E标准要求，()是理财师资格认证的首要环节。

客户向期货公司下达交易指令的方式不包括()。

某基金的资产配置长期维持在如下水平：股票75％、债券20％、现金5％，则基本上可以判断，该基金是()。

关于关注自身礼仪和工作状态的说法，下列错误的是()

一般来说，衡量通货膨胀的常用指标有()。

下列关于近代刑事立法的表述，正确的是

在Word中，创建表格有自动创建简单表格和______创建表格两种方法。

患者，男性，28岁，因畏寒、发热、尿频、尿急、尿痛就诊，经检查诊断为急性肾盂肾炎导致急性肾盂肾炎最常见的致病菌是

男性，30岁。左下后牙反复肿痛月余。口腔检查：面深龋，穿髓，探诊(-)，颊侧深牙周袋，有溢脓，松动Ⅰ°，牙髓活力温度试验(-)。

下列关于聘任制公务员的做法中正确的是：()

教师教育机构应承担班主任培训任务，______专业学位教育中应设立中小学班主任工作培养方向()

Noonecan【C1】______HowardSchultzofinactionsincehereturnedaschiefexecutiveofStarbucks,thefirmhebuiltintoamulti

Whichofthegroupshaveahigherpercentageofover-weightpeopleaccordingtoonestudy?

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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按照金融工具发行和流通特征划分，金融市场可分为()。

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

下列关于封闭式基金的说法，正确的有()。

研究风险转移问题所进行的规划是()。

按照4E标准要求，()是理财师资格认证的首要环节。

客户向期货公司下达交易指令的方式不包括()。

某基金的资产配置长期维持在如下水平：股票75％、债券20％、现金5％，则基本上可以判断，该基金是()。

关于关注自身礼仪和工作状态的说法，下列错误的是()

一般来说，衡量通货膨胀的常用指标有()。

下列关于近代刑事立法的表述，正确的是

在Word中，创建表格有自动创建简单表格和______创建表格两种方法。

患者，男性，28岁，因畏寒、发热、尿频、尿急、尿痛就诊，经检查诊断为急性肾盂肾炎导致急性肾盂肾炎最常见的致病菌是

男性，30岁。左下后牙反复肿痛月余。口腔检查：面深龋，穿髓，探诊(-)，颊侧深牙周袋，有溢脓，松动Ⅰ°，牙髓活力温度试验(-)。

下列关于聘任制公务员的做法中正确的是：()

教师教育机构应承担班主任培训任务，______专业学位教育中应设立中小学班主任工作培养方向()

Noonecan【C1】______HowardSchultzofinactionsincehereturnedaschiefexecutiveofStarbucks,thefirmhebuiltintoamulti

Whichofthegroupshaveahigherpercentageofover-weightpeopleaccordingtoonestudy?

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(　　)