下列关于企业债券发行的说法正确的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ．企业不得自行销售企业债券 Ⅳ．发行人应当进行信用评级 Ⅴ

admin2022-08-17 33

问题下列关于企业债券发行的说法正确的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
Ⅲ．企业不得自行销售企业债券
Ⅳ．发行人应当进行信用评级
Ⅴ．发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，发行申请材料中包括发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告，也包括担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)。Ⅱ项，根据《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销，企业不得自行销售企业债券。主承销商由企业自主选择。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

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