对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已

admin2011-03-16 36

问题对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为( )。

选项 A、2%
B、3.2%
C、3.9%
D、4.3%

答案D

解析首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数=100/5000=2%；(投资者持有的股份数量+投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)=(100+200)/(5000+2()00)=4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。(　　)

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)

会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。(　　)

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。(　　)

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。(　　)

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票、弃权。(　　)

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。(　　)

急性肠梗阻最主要的体征为

在对并购对象进行选择时，无需律师的参与。()

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。I．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ．转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ．发行数额在100万元以上的

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我国上市公司不得用于支付股利的权益资金是()。

旅游接待计划是组团社委托各地方接待社组织落实旅游团活动的()。

辩证唯物主义认为，全部哲学特别是近代哲学的基本问题是()。

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会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。( )

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保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票、弃权。( )

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