提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 26

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/uPK2FFFM

最新回复(0)

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。(　　)

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。(　　)

股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。(　　)

香港联交所《上市规则》规定，如果拟上市公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个财政年度至少盈利5亿港元，并且在过去3个财政年度合计净现金流入至少1亿港元，则可以上市。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

甲状腺大部除术后，立即发生声音嘶哑说明______。

抗体负调节的主要机制是

该患者的处理哪项不正确该患者不存在哪些并发症

女，6岁。身高80cm，智能落后，仅能数20以内数字。体检：皮肤粗糙，毛发枯干，表情呆板，腹隆，四肢短小，骨龄摄片仅有4枚骨化核。患儿确诊后酋选下列哪种治疗措施

下列项目中，属于负债要素特点的有()。

下列关于破产申请受理程序的说法中正确的有()。

我国历史上有文字记载的第一座国家监狱是，它也是的发源地。

Weareexcitedtolearnthateveryonecanvisitthenewly-builtmuseumforfree.

Atfivefeet,itcanwarnofatumornobiggerthanapinprickdeepinthebreast.Itcanscanthewallofafieryindustrialfu

Interpersonalcommunicationisyourinteractionwithothers.Talkingtoafriendoncampus,chattingtoa(n)【C1】______friendon

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益( )

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。( )

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。( )

股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。( )

香港联交所《上市规则》规定，如果拟上市公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个财政年度至少盈利5亿港元，并且在过去3个财政年度合计净现金流入至少1亿港元，则可以上市。( )

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。( )

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。( )

甲状腺大部除术后，立即发生声音嘶哑说明______。

抗体负调节的主要机制是

该患者的处理哪项不正确该患者不存在哪些并发症

女，6岁。身高80cm，智能落后，仅能数20以内数字。体检：皮肤粗糙，毛发枯干，表情呆板，腹隆，四肢短小，骨龄摄片仅有4枚骨化核。患儿确诊后酋选下列哪种治疗措施

下列项目中，属于负债要素特点的有()。

下列关于破产申请受理程序的说法中正确的有()。

我国历史上有文字记载的第一座国家监狱是______，它也是______的发源地。

Weareexcitedtolearnthateveryonecanvisitthenewly-builtmuseumforfree.

Atfivefeet,itcanwarnofatumornobiggerthanapinprickdeepinthebreast.Itcanscanthewallofafieryindustrialfu

Interpersonalcommunicationisyourinteractionwithothers.Talkingtoafriendoncampus,chattingtoa(n)【C1】______friendon

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。(　　)

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。(　　)

股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。(　　)

香港联交所《上市规则》规定，如果拟上市公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个财政年度至少盈利5亿港元，并且在过去3个财政年度合计净现金流入至少1亿港元，则可以上市。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

我国历史上有文字记载的第一座国家监狱是，它也是的发源地。