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  3. 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 I．侵占、挪用基金财产 Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责 Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 I．侵占、挪用基金财产 Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责 Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同

admin2019-08-10  22
问题 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括(    )。
    I．侵占、挪用基金财产
    Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责
    Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产
    Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十一条规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
    (5)侵占、挪用基金财产。
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    (7)玩忽职守，不按照规定履行职责。
    (8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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