保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．重点关注 Ⅲ．责令进行业务学习 Ⅳ．情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

admin2018-10-21 27

问题保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．重点关注
Ⅲ．责令进行业务学习
Ⅳ．情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正。并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。．

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