首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。
admin
2021-04-28
15
问题
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。
选项
A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、开放性原则
答案
D
解析
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则。②全面性原则。③审慎性原则。④适时性原则。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/twg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
关于基金销售协议,下列描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ.基金销售协议
投资基金的主要当事人不包括()。
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记,必须报送的基本信息或材料有()。I.与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.高级管理人员的基本信息Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
下列不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险的是()。
()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。I.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金管理公司
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,不可以采用的措施是()。
随机试题
原尿的成分与血浆相比不同的是
下列选项中,有利于改善再生障碍性贫血造血功能的是
下面哪一项不是肾上腺素的禁忌证
在炎症、创伤、心肌梗死、感染等情况下浓度降低的急性时相反应蛋白是()
依照有关规定,咨询机构承担的违约责任为()。
根据发展的需要,银行可以有多种市场定位策略,但是竞争定位策略与联盟定位策略存在明显的冲突,不能同时使用。()
按照心理学对智力的理解,优秀的教师、律师和领导表现突出的共同能力是()。
债权人转让权利可以不需经债务人同意,但应当通知债务人。()
教师专业化的尝试始于()
邓小平理论首要的基本理论问题是()。
最新回复
(
0
)