证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

admin2022-10-16 26

问题证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以违法所得10倍的罚款
B、情节严重的，责令关闭
C、没有违法所得的，处以3万元的罚款
D、对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

答案B

解析根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

常见的间接融资方式有()。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。

某债券的票面价值为1000元，票息利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为()。

以下属于交易所市场实行的制度和方式的有()。①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易

有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()万元。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

基金募集信息披露可以分为()和()。

对理事会人员构成的表述不正确的是()。

Borrowingtostartabusinessisnoteasy.Gettingabankloan,particularlyforanewsmallbusiness,islikegoingthroughthe

易发生穿孔的急性阑尾炎是

A．肉类食品B．鱼类食品C．发酵食品D．盐腌食物E．绿色蔬菜含叶绿素最多的食物

护理疑有腹腔内脏器损伤的病人，错误的是

患者，男性，52岁。有溃疡病史10年。最近1周中上腹持续性胀痛，较以往严重，伴恶心、呕吐。今日呕血一次，量约800ml，呕血后气促明显，血压100／75mmHg。该患者目前潜在的护理问题是

光纤接入网包括()，它们通过传输设备实现连接。

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某债券的票面价值为1000元，票息利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为()。

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有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()万元。

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