申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

admin2009-10-26 26

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

选项 A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，应当向中国证监会提交的材料还包括：①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；③业务制度及其实施情况的说明；④股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。I．货币互换Ⅱ．股权互换Ⅲ．信用违约互换Ⅳ．利率互换

下列选项中，属于流动性风险监管指标的是()。

下列关于证券投资基本面分析的理论基础的说法中，正确的有()。I．任何一种金融产品都有一个“内在价值”的固定基准Ⅱ．市场价格高于内在价值时是买入机会Ⅲ．市场价格和内在价值之间的差距会被市场纠正Ⅳ．市场价格

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是()。Ⅰ．法律确定性Ⅱ．信用事件的规定Ⅲ．风险监控Ⅳ．评估

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

麦格综合征最常见于()。

根据《建设工程安全生产管理条例》的规定,()等特种作业人员,必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训,并取得特种作业操作资格证书后,方可上岗作业。

证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。()

下列选项中属于中国古代宫殿布局特点的有()。

简述长期借款筹资的优缺点。

全国人民代表大会常务委员会的组成人员不得兼任()的职务。

设函数问函数f(x)在x＝1处是否连续?若不连续，修改函数在x＝1处的定义使之连续．

战略数据规划方法中，一般将产品、服务及资源的生命周期划分为几个阶段，它们分别是：计划、获得、管理和______。

MODIFYSTRUCTURE命令的功能是(　　)。

WhatdoestheManMean?

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。I．货币互换Ⅱ．股权互换Ⅲ．信用违约互换Ⅳ．利率互换

下列选项中，属于流动性风险监管指标的是()。

下列关于证券投资基本面分析的理论基础的说法中，正确的有()。I．任何一种金融产品都有一个“内在价值”的固定基准Ⅱ．市场价格高于内在价值时是买入机会Ⅲ．市场价格和内在价值之间的差距会被市场纠正Ⅳ．市场价格

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是()。Ⅰ．法律确定性Ⅱ．信用事件的规定Ⅲ．风险监控Ⅳ．评估

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

麦格综合征最常见于()。

根据《建设工程安全生产管理条例》的规定,()等特种作业人员,必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训,并取得特种作业操作资格证书后,方可上岗作业。

证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。()

下列选项中属于中国古代宫殿布局特点的有()。

简述长期借款筹资的优缺点。

全国人民代表大会常务委员会的组成人员不得兼任()的职务。

设函数问函数f(x)在x＝1处是否连续?若不连续，修改函数在x＝1处的定义使之连续．

战略数据规划方法中，一般将产品、服务及资源的生命周期划分为几个阶段，它们分别是：计划、获得、管理和______。

MODIFYSTRUCTURE命令的功能是( )。

WhatdoestheManMean?

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

MODIFYSTRUCTURE命令的功能是(　　)。