证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

admin2022-12-05 30

问题证券研究报告应当由( )进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

根据《公路工程建设项目投资估算编制办法》(JTG3820—2018)，工程可行性研究报告投资估算基本预备费计算费率为()。

风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，对于损失小、概率大的风险，宜采取()。

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根据《公路工程建设项目投资估算编制办法》(JTG3820—2018)，工程可行性研究报告投资估算基本预备费计算费率为()。

风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，对于损失小、概率大的风险，宜采取()。

()是以若干单位工程组成的群体工程或特大型项目为主要对象编制，对整个项目的施工过程起统筹规划、重点控制的作用。

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以下不属于投资政策说明书内容的是()。

下列各项中，()是经营活动中的关联交易。

将管理定义为“管理就是设计和保持一种良好环境，使人在群体里高效率地完成既定目标的过程。”的学者是()

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无论是在政治还是经济层面，城市生活都更需要法律，并具有向周边_______的功能。从人类历史上看，是城市创造了更具_______意味的法律。填入画横线部分最恰当的一项是：

蒲松龄所著的文言短篇小说集《聊斋志异》，以谈鬼写狐的表现方式．揭露和抨击了封建社会的丑恶，赞美了作者心目中理想的爱情。()

下列有关每股收益说法正确的是()。

我国《刑法》第59条规定：没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。这一规定属于法的构成要素中的()。

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