下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

admin2014-05-17 31

问题下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。

选项 A、一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B、一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C、一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D、一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

答案A,C

解析证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

任何人都可以成为证券交易的委托人。()

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了()制度。

下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。

股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()。

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。()

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

简述行政强制措施的设定权。

曲面x2+3z2=y在点(1，一2，2)的法线方程为________．

疫源地范围的大小取决于()

实行项目经理责任制、编制本阶段施工成本控制工作计划和详细的工作流程图等措施是施工成本管理的()措施。

提取坏账准备的企业，确定发生坏账损失时应贷记“坏账准备”账户。()

在某一时点上，投资期限越长，收益率越低表示为()收益率曲线。

“中国能效标识”共分5级，当家电达到()时表示该产品能耗最低。

有一小型局域网，一台服务器用作DHCP服务器，为各客户机分配IP地址，有20台客户机，它们通过一台24口Hub相连。有一台Windows2000客户机启动时无法访问Internet，运行ipconfig／all命令后显示MAC地址为00-00-E8-6E

Therelationshipbetweenformaleducationandeconomicgrowthinpoorcountriesiswidelymisunderstoodbyeconomistsandpoliti