证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 18

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司业务人员应该具有的素质包括(　　)。

1963年，威廉·夏普提出(　　)计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

关于在上海证券交易所上网定价发行方式中的发行时间安排，下列说法正确的有(　　)。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

证券登记结算机构在性质上属于(　　)。

美式期权只能在期权到期日执行。(　　)

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有(　　)。

奇异型期权通常在(　　)等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

求定积分

肝硬化的患者发生皮肤色素沉着的原因为

呼气性呼吸困难见于下列哪种疾病

A、胸部刺痛，入夜尤甚B、胸闷隐痛，时作时止C、胸闷如窒，气短喘促D、胸闷气短，畏寒肢冷E、胸痛彻背，感寒痛甚胸痹阴寒凝滞证，其临床特点是

已知函数=()。

下列有关选取测试项目方法的说法中，正确的是()。

按照1～2位有效位数，对测量结果不确定度的数值进行修约时，一般要将最末位后面的数()。

“将符号所代表的新知识与学习者认知结构中已有的适当观念建立起非人为的和实质性的联系”属于()

谎言：欺骗

A、Hishandsweredirty.B、Hewouldnotgoforward.C、Hedidn’tobeytherules.D、Heputouthishand.C

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司业务人员应该具有的素质包括( )。

1963年，威廉·夏普提出( )计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于( )等金融产品或工具。

关于在上海证券交易所上网定价发行方式中的发行时间安排，下列说法正确的有( )。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

证券登记结算机构在性质上属于( )。

美式期权只能在期权到期日执行。( )

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。

奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。