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  3. 首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2015年9月真题]

首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2015年9月真题]

admin2017-01-25  24
问题 首席风险官存在下列(    )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2015年9月真题]
选项 A、滥用职权、干预公司正常经营
B、利用职务便利牟取个人利益
C、不能担任本职工作
D、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
答案A，B，C
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
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