证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅳ．证

admin2022-06-28 35

问题证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。
Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

()通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧(摊销)共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为()万元。

按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为()和()。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。

根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_____、_、_____。

InChina,itisrelativelyusualtoaskpeopletheirage,butintheWest,thisquestionisgenerallyregardedasimpolite.This

ThecostofmedicalcareintheUnitedStatesisveryhigh.Thetimeandmoneythatdoctorsspendontheirmedicaleducationare

慢性肾衰竭病人会发生水、电解质和酸碱平衡失调，下列不会出现的是

标准误越大，表示此次抽样得到的样本()

男性，28岁，喝酒后感腹部剧疼，呕吐。查体：腹部较硬，呈板状腹，有压痛，应采取哪种检查方法

某企业明知其产品不符合食品安全标准，仍予以销售，造成消费者损害。关于该企业应承担的法律责任，下列哪一说法是错误的?(2010—卷一—25，单)

•ReadthearticlebelowaboutTheImport-ExportBalance.•Foreachquestion31—40,writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAns

Wegotexcitedthatourplanturnedouttobemorefeasiblethanwehadexpected.

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SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

()通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧(摊销)共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为()万元。

按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为()和()。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。

根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_________、_________、_________。

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慢性肾衰竭病人会发生水、电解质和酸碱平衡失调，下列不会出现的是

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男性，28岁，喝酒后感腹部剧疼，呕吐。查体：腹部较硬，呈板状腹，有压痛，应采取哪种检查方法

某企业明知其产品不符合食品安全标准，仍予以销售，造成消费者损害。关于该企业应承担的法律责任，下列哪一说法是错误的?(2010—卷一—25，单)

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根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_____、_、_____。