根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2019-11-20 31

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名)，拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项C：对于股东人数未超过200人(≤200人)的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(2)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人(≤200人)的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/sY6QFFFM

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于在从供给角度界定相关商品市场时所应考虑的因素的是()。

根据企业国有资产法律制度的规定，企业国有资产产权登记机关是()。

上市公司出现以下情形之一的，属于对其股票实施退市风险警示的有()。

根据有关规定，国有企业实施改制时应当明确企业与职工的相关责任。下列有关国有企业改制时企业与职工关系问题的表述中，正确的有()。

根据《企业国有资产法》规定，国家出资企业管理者的兼职有一定的限制，对此，下列说法错误的是()。

甲于2013年3月5日向乙借款10万元，由丙作为一般保证人。合同约定：甲应于2014年3月5日之前偿还该借款。如果当事人约定，丙承担保证责任直至甲偿还借款本息之日止，则丙承担保证责任的期间应至()。

合作学习的原则包括什么？

根据《母婴保健法》，婚前医学检查包括对下列哪些疾病的检查?（）

患者，男，39岁。因大面积银汞合金充填要求冠修复。查：大面积银汞补，补物完好，不松动。x线牙片显示：根管治疗良好。拟为该患者行铸造全冠修复铸造全冠颈部肩台宽度通常为

在水利工程建设中，分包人应()。

账套号是区别不同账套的惟一标识。()

下列哪一种做法不利于教育发挥促进儿童发展的主导作用?【】

全国科学大会

Therearemoredrugsdispensedforpainthanforanyotherdiseaseonthisplanet.Drugcompaniesenjoyearninghugeprofitsf