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证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.暂停核准新业务
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.暂停核准新业务
admin
2022-03-23
23
问题
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.暂停核准新业务
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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