期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

admin2021-04-29 30

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；等等。

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期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。()

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()

如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在()以前将会议审议的事项通知会员。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。[2012年6月真题]

李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成()。

下列哪项是甲状旁腺囊肿的特征

患者，男，20岁，夏初因气温突降，小雨不断，患流行性感冒2天，症见发热，恶寒、肌肉酸痛，鼻塞流涕，咳嗽、头痛、咽干咽痛，舌偏红，苔黄腻，证属热毒袭肺，宜选用的中成药是()。

育龄妇女，停经58d后，阴道流血3d，血量增多1d，伴腹痛下坠，妇检：子宫增大如孕50d大小，软，宫口开一指，尿妊娠试验阳性，应首先考虑

差旅费报销单属于(　　)。

如果企业收付的现金中有外币，()。

利率期限结构理论是基于()建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论

决定衍生金融工具价值的是原生金融工具的()。

报纸广告主要有、、、、、。

硬盘连同驱动器是一种()。

关于货币型数据的说明，正确的是（）。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

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会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。()

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()

如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在()以前将会议审议的事项通知会员。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

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李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成()。

下列哪项是甲状旁腺囊肿的特征

患者，男，20岁，夏初因气温突降，小雨不断，患流行性感冒2天，症见发热，恶寒、肌肉酸痛，鼻塞流涕，咳嗽、头痛、咽干咽痛，舌偏红，苔黄腻，证属热毒袭肺，宜选用的中成药是()。

育龄妇女，停经58d后，阴道流血3d，血量增多1d，伴腹痛下坠，妇检：子宫增大如孕50d大小，软，宫口开一指，尿妊娠试验阳性，应首先考虑

差旅费报销单属于( )。

如果企业收付的现金中有外币，()。

利率期限结构理论是基于()建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论

决定衍生金融工具价值的是原生金融工具的()。

报纸广告主要有______、______、______、______、______、______。

硬盘连同驱动器是一种()。

关于货币型数据的说明，正确的是（）。

差旅费报销单属于(　　)。

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