首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
admin
2017-03-14
32
问题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
选项
A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
A,C,D
解析
为了稳定正常的金融秩序,保证证券交易的有序进行,《证券法》对证券公司业务活动进行了较为严格的限制。
与普通公司不同,证券公司不得为股东或关联人提供担保。A选项中证券公司的行为违反了《证券法》第130条第2款的规定,即“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”。
《证券法》第142条规定,“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。虽然需遵守一些特别规定,但总体上说,证券公司是可以为客户买卖证券提供融资服务的,选项B合法。
对于承诺收益的行为,《证券法》在第144条予以禁止:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”选项C违法。
《证券法》第143条禁止了全权委托:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”选项D也是违法的。本题选违法选项,正确答案是ACD。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/sNylFFFM
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
上海某公司经理李某携带以香港某银行为付款银行的汇票一张,赴东南亚办理业务,后在泰国李某将该汇票背书给马来西亚某公司经理,判断该背书行为是否有效,应适用哪国法律?
金某驾驶桑塔纳2000轿车经过渡海新村甲5号楼时,突然有一花盆从楼上坠下,将金某驾驶的轿车前挡风玻璃砸碎,金某脸部也被割伤。事后金某经调查得知,花盆是从该楼409室的窗台上坠落的。于是金某与该房主赵某交涉赔偿事宜,但赵某矢口否认上述事实。金某遂诉诸法院。关
甲、乙之间2004年5月5日借款合同是否成立,甲是否应当向乙交付2万元?甲有权要求乙变卖抵押物,在多少数额内优先受偿?
张某于2004年3月成立一家个人独资企业。同年5月,该企业与甲公司签订—份买卖合同,根据合同,该企业应于同年8月支付给甲公司货款15万元,后该企业一直未支付该款项。2005年1月该企业解散。2007年5月,甲公司起诉张某,要求张某偿还上述15万元债务。下列
甲公司将闲置锅炉卖给了乙公司,锅炉在大修,甲公司与乙公司约定锅炉大修完成后买卖合同生效,以下说法正确的是()
执行程序的参与分配制度对适用条件作了规定。下列哪一选项不属于参与分配适用的条件?(卷三2011年真题试卷第46题)
甲下落不明满6年,其妻向人民法院申请宣告死亡,其父向人民法院申请宣告失踪,人民法院应当:
A、甲可以将该房屋卖给戊,但应征得抵押权人乙的同意B、如果甲经乙同意将该房屋卖给了戊,则甲应将转让所得的价款向乙提前清偿债务C、如果甲未经乙同意将房屋卖给了戊,则该转让行为必然无效D、即便甲未征得乙的同意,在戊代为偿还50万元借款的情况下,甲的转让行
甲、乙共同继承平房两间,一直由甲居住。甲未经乙同意,接该房右墙加盖一间房,并将三间房屋登记于自己名下,不久又将其一并卖给了丙。下列哪种说法是正确的?
随机试题
多发性骨髓瘤的临床表现为
现代流行病学的形成与发展不包括下面哪个部分
患儿男,3岁,大便日3~4次,泄泻清稀多沫,腹痛肠鸣,舌苔白,脉浮,治疗应首选
强夯置换法加固软土地基锤底接地静压力可取()。
广州工艺品进出口公司委托香港工艺品进出口公司进口装饰花篮一批,经营单位应填报“香港工艺品进出口公司”。
建设法规按大类划分可分为( )。
分期付款的买受人未支付到期价款达到全部价款1/5的,出卖人可以要求买受人( )。
请阅读以下Java程序,写出程序运行结果publicclassfor{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){for(inti=1;i<=2;i++)(f
地中海气候的成因主要是()。
A、Becauseheisoverthefellowrunners.B、Becauseheisoverformerrunners.C、Becauseheisoverhisownbody.D、Becausehewi
最新回复
(
0
)