星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )

admin2013-10-31 31

问题星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )

选项 A、将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B、将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C、将自有财产用于资金拆借
D、将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

答案A,B,D

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。()

资本资产定价模型的有效性问题是指(　　)。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是()。

套利定价理论的创始人是(　　)。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

内部环境控制中，应建立包括(　　)等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

影响债券收益率的因素不包括（）。

我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。()

在经济不发达地区最常见的营养性疾病是

Ⅲ型超敏反应是由于

《工程咨询业2010～2015年发展规划纲要》提出，工程咨询业的发展应坚持()的原则。

火炬及排气筒塔架的整体吊装，可采用的方法有()。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。()

下列叙述中，正确的是

Amailtransferisthemostexpensiveformoftransfer.

Securityandcommodityexchangesaretradingpostswherepeoplemeetwhowishtobuyandsell.Theexchangesthemselvesdonotr

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。()

资本资产定价模型的有效性问题是指( )。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是()。

套利定价理论的创始人是( )。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

内部环境控制中，应建立包括( )等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

影响债券收益率的因素不包括（）。

我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。()

在经济不发达地区最常见的营养性疾病是

Ⅲ型超敏反应是由于

《工程咨询业2010～2015年发展规划纲要》提出，工程咨询业的发展应坚持()的原则。

火炬及排气筒塔架的整体吊装，可采用的方法有()。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。()

下列叙述中，正确的是

Amailtransferisthemostexpensiveformoftransfer.

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资本资产定价模型的有效性问题是指(　　)。

套利定价理论的创始人是(　　)。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

内部环境控制中，应建立包括(　　)等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。