衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

admin2021-04-23 41

问题衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。
Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ ⅡⅡI
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析衍生品业务备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

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衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

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上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30Ⅱ．20Ⅲ．95％Ⅳ．90％

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．我国基金业发展迅速

我国银行业的主体不包括()。

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ．可以采用无纸化的公开转让形式

某种数制每位上所使用的数码个数称为该数制的________。

传染病病人的安排，可以有两种形式：一是以为单位，二是以为单位。

穿心莲具有的功效是

女性，34岁。2年前诊为扩张型心肌病，一直口服药物治疗，症状改善不明显，以下哪种方法可以优先考虑()

下列说法中，不正确的是()。

衰减理论认为()

[*]

一个汉字的内码长度为2字节，其每个字节的最高二进制位的值分别为___________。

"Congratulations,Mr.Cooper,it’sagirl."Fatherhoodisgoingtohaveadifferentmeaningand【31】adifferentresponsefro

衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30Ⅱ．20Ⅲ．95％Ⅳ．90％

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．我国基金业发展迅速

我国银行业的主体不包括()。

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ．可以采用无纸化的公开转让形式

某种数制每位上所使用的数码个数称为该数制的________。

传染病病人的安排，可以有两种形式：一是以________为单位，二是以________为单位。

穿心莲具有的功效是

女性，34岁。2年前诊为扩张型心肌病，一直口服药物治疗，症状改善不明显，以下哪种方法可以优先考虑()

下列说法中，不正确的是()。

衰减理论认为()

[*]

一个汉字的内码长度为2字节，其每个字节的最高二进制位的值分别为___________。

"Congratulations,Mr.Cooper,it’sagirl."Fatherhoodisgoingtohaveadifferentmeaningand【31】adifferentresponsefro

传染病病人的安排，可以有两种形式：一是以为单位，二是以为单位。