从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

admin2011-07-15 27

问题从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券业从业人员执业行为准则》第二十条规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/s2B2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

发行人应披露核心技术人员的主要成果及获得奖项。()

公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展的必要条件。()

上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内,到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。()

由于市场利率会不断变化,债券在市场上的交易价格将随市场利率的升降而上下波动。()

下列关于公司债券上市核准的说法中,正确的是()。

股权类期货合约的基础资产有()。

金融互换包括()。

从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。

优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。()

下列不属于施工进度计划调整内容的是()。

ItwasSunday.Thetrainswerecrowded.Agentlemanwaswalkingalongtheplatform【21】aplace.Inoneof【22】hesawavacantseat

宜点刺出血，应首选：

A．土元B．水元C．火元D．风元E．空元重、稳、温、钝、柔、腻六效源自

关于电线电缆选择的说法，下列选项中错误的是()。

Thefreightforwarderwillissue“Forwarders’CertificateofReceipt”whenhetakedeliveryofthegoodsfromexporter.()

投资基金是一种由专家进行理财、利益共享、风险共担的______方式。

属七和弦出现之前，七音的引入方式有、、、。

数据库DB、数据库系统DBS、数据库管理系统DBMS之间的关系是()。

Amongthe440radiochannelsavailableonOsakaYusenBroadcasting,100channels____.Wecanlearnfromthepassagethat_

从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

发行人应披露核心技术人员的主要成果及获得奖项。()

公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展的必要条件。()

上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内,到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。()

由于市场利率会不断变化,债券在市场上的交易价格将随市场利率的升降而上下波动。()

下列关于公司债券上市核准的说法中,正确的是()。

股权类期货合约的基础资产有()。

金融互换包括()。

从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。

优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。()

下列不属于施工进度计划调整内容的是()。

ItwasSunday.Thetrainswerecrowded.Agentlemanwaswalkingalongtheplatform【21】aplace.Inoneof【22】hesawavacantseat

宜点刺出血，应首选：

A．土元B．水元C．火元D．风元E．空元重、稳、温、钝、柔、腻六效源自

关于电线电缆选择的说法，下列选项中错误的是()。

Thefreightforwarderwillissue“Forwarders’CertificateofReceipt”whenhetakedeliveryofthegoodsfromexporter.()

投资基金是一种由专家进行理财、利益共享、风险共担的______方式。

属七和弦出现之前，七音的引入方式有________、________、________、________。

数据库DB、数据库系统DBS、数据库管理系统DBMS之间的关系是()。

Amongthe440radiochannelsavailableonOsakaYusenBroadcasting,100channels______.Wecanlearnfromthepassagethat___

属七和弦出现之前，七音的引入方式有、、、。

Amongthe440radiochannelsavailableonOsakaYusenBroadcasting,100channels____.Wecanlearnfromthepassagethat_