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  3. 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

admin2022-03-23  18
问题 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由(    )责令改正。
选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会
答案D
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的；由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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