上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会 Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设

admin2022-08-17 38

问题上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事
Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rxy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

前台业务系统具备的功能不包括()。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是()。

基金与银行储蓄存款的不同体现在()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益与风险特性不同Ⅲ．公众接受程度不同Ⅳ．信息披露程度不同

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是()。

下列有关基金与银行储蓄存款的说法正确的是()。

()12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

不符合病毒性心肌炎体征的是

A．煅制品B．蜜炙品C．醋炙品D．盐炙品E．烫制品处方名益智仁，调剂时应付()。

在我国现行的建设工程工程量清单计价规范中，分部分项工程单价的主要内容包括()。

下列关于宽带薪酬的说法，错误的是()。

下列各项关于附等待期的股份支付会计处理的表述中，正确的有()。

在小组工作中，小组工作者帮助和引导组员之间建立团结合作的关系，共同实现自己制定的目标，这体现出小组工作的(　　)原则。

国家创制法律规范的方式主要有制定和认可两种。以下属于法律制定的活动有()

阅读以下说明，回答问题1～问题6，将答案填入对应的答案栏内。【说明】有一台Linux服务器，配置了Apache服务，该服务器运行于独立方式下，监听端口是80，工作目录为／usr／local，主文件目录为／www／，用户文档目录为publ

英文缩写ROM的中文译名是()。

"Museum"isaslipperyword.Itfirstmeant(inGreek)anythingconsecratedtotheMuses:ahill,ashrine,agarden,afestival

投资银行业务

证券专项业务类资格

前台业务系统具备的功能不包括()。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是()。

基金与银行储蓄存款的不同体现在()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益与风险特性不同Ⅲ．公众接受程度不同Ⅳ．信息披露程度不同

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是()。

下列有关基金与银行储蓄存款的说法正确的是()。

()12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

不符合病毒性心肌炎体征的是

A．煅制品B．蜜炙品C．醋炙品D．盐炙品E．烫制品处方名益智仁，调剂时应付()。

在我国现行的建设工程工程量清单计价规范中，分部分项工程单价的主要内容包括()。

下列关于宽带薪酬的说法，错误的是()。

下列各项关于附等待期的股份支付会计处理的表述中，正确的有()。

在小组工作中，小组工作者帮助和引导组员之间建立团结合作的关系，共同实现自己制定的目标，这体现出小组工作的( )原则。

国家创制法律规范的方式主要有制定和认可两种。以下属于法律制定的活动有()

阅读以下说明，回答问题1～问题6，将答案填入对应的答案栏内。【说明】有一台Linux服务器，配置了Apache服务，该服务器运行于独立方式下，监听端口是80，工作目录为／usr／local，主文件目录为／www／，用户文档目录为publ

英文缩写ROM的中文译名是()。

"Museum"isaslipperyword.Itfirstmeant(inGreek)anythingconsecratedtotheMuses:ahill,ashrine,agarden,afestival

在小组工作中，小组工作者帮助和引导组员之间建立团结合作的关系，共同实现自己制定的目标，这体现出小组工作的(　　)原则。