证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29  22

问题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(    )。

选项 A、责令限期整改
B、责令悔过
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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