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被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
admin
2017-02-14
19
问题
被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
选项
A、1
B、2
C、3
D、5
答案
B
解析
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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