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  3. 对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。

对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。

admin2013-01-31  34
问题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括(   )。
选项 A、信息公开披露制度
B、信息报送制度
C、董事会会议内容公开制度
D、年报审计监管制度
答案A,B,D
解析 对证券公司信息披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度，即证券公司根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。
(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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