首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流
关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流
admin
2022-09-14
36
问题
关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素
Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据;基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。Ⅳ项,开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rg62FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。[2015年12月真题]
代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
对公开募集基金信息披露的禁止行为,不包括()。
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
下列对公开募集基金销售活动的描述,错误的是()。
基金募集失败,()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。[2015年9月真题]
关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是()。
ETF属于()。[2013年9月证券真题]
按照投资对象不同,可将基金分为()。[2013年12月证券真题]
随机试题
1990年“阿里安”火箭爆炸,是由于工作人员不慎将一块小小的擦拭布遗留在发动机的小循环系统中。关于这个事故,你的感受是()。
当同时存在水、电解质和酸碱平衡失衡时,首先应()
属于拔牙禁忌证的是()
A.龋均B.CPIC.Dean指数(氟牙症指数)D.简化口腔卫生指数E.龈沟出血指数评价人群口腔卫生状况主要用
甲公司辅助生产成本不通过“制造费用”科目核算,当月辅助生产车间A提供劳务总量为350小时,成本为50万元,其中为基本生产车间提供辅助劳务300小时,为辅助生产车间B提供劳务50小时;辅助生产车间B提供劳务总量为600小时,成本为80万元,其中为基本生产车间
ThewayofthinkinginEnglishisquiteimportantforEnglishlearners.Buthowcanyoudothat?Ithinkthebestwayisto【C1】_
存储器的内容可以随机地读出和写入,但掉电后数据就会丢失的存储器是( )。
一棵二叉树中共有80个叶子结点与70个度为1的结点,则该二叉树中的总结点数为
Whatarethetwospeakersmainlytalkingabout?
Workisoneofsociety’smostimportantinstitutions.Itisthemainmechanismthroughwhichspendpowerisallocated.Itprovid
最新回复
(
0
)