当发行人有下列(　　)情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

admin2009-11-19 35

问题当发行人有下列(　　)情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

选项 A、公开发行证券上市当年即亏损
B、未完成或者未参加辅导工作
C、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D、持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述

答案A,C,D

解析修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。B项是关于保荐人的规定。

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当发行人有下列(　　)情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上市公司配股的说法正确的是()。

以下哪些属于公司必须登记的事项()。Ⅰ．公司名称、住所Ⅱ．注册资本Ⅲ．实收资本Ⅳ．营业期限

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

以下不会引起速动比率变化的有()。Ⅰ．短期借款还应付账款Ⅱ．现金买存货Ⅲ．现金买固定资产Ⅳ．现金买交易性金融资产

下列各项中．属于利得的有()。Ⅰ．出租投资性房地产收取的租金Ⅱ．投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额Ⅲ．处置固定资产产生的净收益Ⅳ．持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益

特殊解毒剂是维生素K1的灭鼠药（）。

目前我国的间接融资机构以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四家商业银行，以及()三家政策性银行。

在工程设计过程中，影响进度的主要因素之一是()。

在个人(家庭)购房之前，可以提前进行行之有效的财务规划。下列不属于此项财务规划的是(　　)。

有关竞争环境的理财原则包括()。

近代中国社会的性质是()。

橡胶：轮胎：汽车

在艾里克森的人生发展八阶段中，儿童早期的对立品质是()

当发行人有下列( )情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上市公司配股的说法正确的是()。

以下哪些属于公司必须登记的事项()。Ⅰ．公司名称、住所Ⅱ．注册资本Ⅲ．实收资本Ⅳ．营业期限

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有()。

以下不会引起速动比率变化的有()。Ⅰ．短期借款还应付账款Ⅱ．现金买存货Ⅲ．现金买固定资产Ⅳ．现金买交易性金融资产

下列各项中．属于利得的有()。Ⅰ．出租投资性房地产收取的租金Ⅱ．投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额Ⅲ．处置固定资产产生的净收益Ⅳ．持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益

特殊解毒剂是维生素K1的灭鼠药（）。

目前我国的间接融资机构以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四家商业银行，以及()三家政策性银行。

在工程设计过程中，影响进度的主要因素之一是()。

在个人(家庭)购房之前，可以提前进行行之有效的财务规划。下列不属于此项财务规划的是( )。

有关竞争环境的理财原则包括()。

近代中国社会的性质是()。

橡胶：轮胎：汽车

在艾里克森的人生发展八阶段中，儿童早期的对立品质是()

当发行人有下列(　　)情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

在个人(家庭)购房之前，可以提前进行行之有效的财务规划。下列不属于此项财务规划的是(　　)。