证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

admin2019-01-08 43

问题证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

选项 A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、证券登记结算机构
D、中国证监会

答案A

解析证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报证券交易所备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

债券的票面利率也被称为()，是债券年利息与债券票面价值的比率。

优先股票的特征包括()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．优先表决权Ⅳ．剩余资产分配权

道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

财务风险的特征包括()。Ⅰ．客观性Ⅱ．不确定性Ⅲ．全面性Ⅳ．隐藏性

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。

试述官僚制的优缺点。

在阴阳学说中阴阳消长是量变形式，其基本形式有()。

《南京条约》被迫开放的通商口岸有()。①广州②天津③厦门④福州⑤南京⑥定海⑦宁波⑧上海

Itisawisefatherthatknowshisownchild,buttodayamancanboosthispaternal(fatherly)wisdom—oratleastconfirmtha

在秋审制度中，“案情属实，但危害不大，可减刑或留待下年再作决定”的称为：()

环境影响评价工程师职业资格按设定的类别进行登记，每名环境影响评价工程师申请登记的类别不得超过______个。

施工企业施工过程中，若工程进度款是按月结算，则第一步工作应是()。

下列不属于刑事警察主要职责的是()。

若有定义：intx=0，p=&x;，则语句printf("%d\n",p)；的输出结果是

Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【C1】______shouldbemade

证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

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证券一般从业资格

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

债券的票面利率也被称为()，是债券年利息与债券票面价值的比率。

优先股票的特征包括()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．优先表决权Ⅳ．剩余资产分配权

道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

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根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

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试述官僚制的优缺点。

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Itisawisefatherthatknowshisownchild,buttodayamancanboosthispaternal(fatherly)wisdom—oratleastconfirmtha

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若有定义：intx=0，*p=&x;，则语句printf("%d\n",*p)；的输出结果是

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